作者： 李绩
【内容提要】本文就专利文献的特点及作用作了介绍和分析，并就企业和科研工作者如何有效利用专利文献进行了论述。

在知识经济迅猛发展的今天，信息资源已成为非常重要的财富源泉，信息资源的的认识和利用已经成为人们关注的重要问题。专利文献是科技文献中集技术信息、经济信息和法律信息于一体的文献。依据专利法⑴的规定，专利技术内容必须以专利文献的形式进行公开。因此作为记载科技发明内容的载体，专利文献具有报道量大、内容详尽具体的特点。据欧洲专利局统计⑵ , 世界上 95% 的发明都能够在专利文献中找到；专利文献已经成为获取世界上最新技术信息的重要源泉。然而，由于我国专利制度建立较晚等原因，仍有相当一部分人对专利文献知之甚少、甚至不了解，为了让更多的人更好地认识利用专利文献，本文就专利文献的特点和作用作了阐述，并就如何有效利用专利文献提出了建议，以期有效提升专利文献的利用效率，为我国企业提高自主创新能力奠定基础。

专利文献的特点：

专利文献作为一种科技文献，与其他科技文献（图书、期刊、研究报告、会议论文、技术标准、学位论文）相比，具有如下特点：

1 ：内容新颖、广泛

许多国家的专利法都明确规定 , 专利文献上所阐述的发明内容 , 必须是国内外出版物上没有公开发表过的 , 因此技术领域最先进的、最有价值的发明总是最早在专利文献上公开发表 , 如雷达、气垫船和胃窥镜等。因此专利文献内容的新颖性使专利文献成为查找某一领域最新进展最简便、最迅速的工具。同时 , 在应用技术领域，专利文献涉及领域之广远远超出了其他技术文献，据世界知识产权组织 (WIPO) 统计⑶ , 世界上 90% ～ 95% 的发明成果以专利文献的形式问世 , 其中约有 70% 的发明成果未见于非专利文献上。目前全世界每年公布的专利说明书接近 200 万件，其内容极其广泛，从日常生活用品到高精尖技术几乎无所不包 , 专利文献已经成为一个取之不尽、用之不竭的技术知识宝库。专利文献的对技术信息的获取具有非常重要的意义。

2 、内容详尽具体、实用性强、针对性强

各国专利法都有明确要求 , 专利文献必须清晰、具体、完整地阐述发明 , 具有良好的实用性，以同行业的普通专业人员能够看懂、实施该项发明为准。因此专利文献一般都叙述详尽并有具体应用举例；大部分专利文献还附有详细的附图 , 对技术方案的理解有重要参考价值 , 这样就进一步增加了专利文献的实用性特点。例如 ,IBM 公司 1977 年获得一件有关磁存储器的专利 , 原文长 32 页附图 49 幅 , 其详细程度是其他科技文献中极少见到的。因此 , 经专利局实质审查后批准出版的专利文献所具有的实用性和针对性是其他科技文献所无法比拟的。

3 、报道速度快、时效性强

由于专利法规定专利权授予最先申请的者 , 发明人一旦取得科研成果必然要抢时间申请 , 另一方面 , 专利法对专利文献的公开也有时间规定 , 这就决定了专利文献成为报道最新发明成果最迅速的渠道。据调查 , 只有 5.77% 的技术情报游离于专利文献之外 , 而且前后报道的时间间隔较大。例如 , 电视机专利公布日期为 1923 年 , 而其它科技文献于 1928 年才公开发表 , 时差 5 年，这说明绝大多数的发明在专利文献中能够提前看到。报道迅速使得科技成果能尽早面向社会 , 加速科技成果转化为生产力的时间，这同样也加速了科技交流的速度。

4 、数量庞大 , 重复出版量大

目前世界每年公开的专利说明书在 150 万件以上，其中一半以上是重复报道的，其原因有二：一是同一发明成果在若干个国家提出专利申请，因而各国重复公布；二是实行早期公开延迟审查的国家，对一件专利说明书公布两次。

5 、格式统一 , 分类科学

依据各国专利法的要求，各国专利说明书在格式上都基本相同 , 例如发明专利说明书主要由题录、摘要、权力要求书、说明书和附图组成。专利文献格式的统一为查阅各国专利文献提供了极大的方便。随着国际专利分类法 (IPC) 的建立和推广 , 各国专利都使用统一的分类标记 , 从而使专利文献具有了一整套科学的分类体系，从而为利用统一的专利分类号检索专利文献提供了方便。

6 、载体类型多样，数据化和网络化是专利文献数据库的发展方向

专利文献的载体类型随着科技的进步而发展，专利文献最初是采取印刷型载体，目前已发展到缩微胶片、光盘、电子文档等几种主要类型。目前世界上包括美国、日本、欧共体、中国等接近 60 个以上的国家都建立了专利文献电子数据库；建立专利文献电子数据库 , 是各国专利文献发展的主要潮流。

7 、查阅方便、快捷

由于包括美国、日本、欧共体、中国等在内的主要专利国家都建立了专利文献电子数据库。由于专利文献以电子文档的形式公开，公众可以实现免费查阅和下载。这一点优于收费的电子版科技文献。因此在网络日益普及的今天，只需要一台联接网络的计算机就可以查阅许多国家的专利文献，从而使专利文献的查询变得非常方便和快捷。

专利文献的用途

由于专利文献集技术情报、法律情报和经济情报于一体，从而使得专利文献又有别与其它科技文献，具有其不同于其他科技文献的用途。

1 、专利性检索

一项新发明在申请专利之前，申请人或代理人一般要进行专利性检索，以便更清楚地了解该发明是否具有新型性和创造性，从而对是否申请专利做出决策。专利性检索主要是检索相关的专利文献和专业期刊。国际专利合作条约（ PCT ）规定七国二组织的专利文献和 100 多种专业刊物为最低文献量。这七个国家和两个组织是：美国、日本、俄罗斯、德国、英国、法国、瑞士、欧洲专利组织和专利合作条约组织。

企业或个人在申请专利前先进行查询、检索工作，可及时了解和掌握同行业技术成果中受到法律保护的范围及权利状态等项内容，从而在申请专利时灵活地撰写所申请保护的核心技术或产品的权利要求书和说明书，并对权利保护范围有针对性的加以变动和调整，避开侵权陷阱，最终提高专利申请的成功率，使企业发明成果获得授权和最大限度的权利保护。

2 、避免重复研究，为开发新产品（技术）提供线索和借鉴

专利文献记载着技术发明的详细内容，是很有价值的技术情报，据世界知识产权组织（ WIPO ）的材料介绍，在研究工作中，经常查阅专利文献可以缩短研究时间 60% ，节省研究经费 40% ⑶。使用过专利文献的科技工作者对此深有体会。上海一家工厂打算从德国引进电子湿度仪的技术⑶ , 对方要价 15 万美元。该厂科技人员查阅了大量国外专利文献，借鉴了专利说明书中的电路，自行设计了电子湿度仪。该产品已投产，其质量达到国外同类产品的标准。这个事实说明，科技工作者利用专利文献一方面可以避免重复研究，另一方面可以在专利文献的启发下，可以在较短的时间和较少资金投入的情况下开发新产品新技术。因此专利文献对新产品的开发意义重大。

3 、为产品（技术）进出口贸易提供法律保障

专利文献是进出口贸易必不可少的情报资料。进行技术或产品贸易时，首先要通过查找专利来比较、分析和研究各国、各公司的技术水平、市场范围和竞争能力，评价外商所持项目的虚实、法律状况和经济价值等。从而可以争取主动，避免盲目引进，也可以避免在出口贸易中造成侵犯他人专利权，损害公司利益，造成不必要的损失。我国 DVD 产品在国外销售被征收高额的专利许可费就是没有仔细研究相关专利信息的例子。

4 、了解产品（技术）发展动向的窗口

通过对专利文献的查询与检索，企业可以及时了解相关技术的最新发展方向、成果及整个行业的发展趋势，了解自身的最新科研成果是否已被同行业的竞争对手申请过专利，或类似技术是否已成为失效专利，这样企业就可以避免技术上的重复开发，节约宝贵的科研资金。通过对本行业技术领域发展方向和趋势的研究，企业可及时调整企业战略，制定新的研发计划，这对于企业的决策和未来发展有举足轻重的意义，企业可由此掌握自身命运，始终走在技术和市场的前列。

有效利用专利文献的途径

1 、加强宣传，普及专利文献检索知识

由于我国专利法实施较晚，有关专利和专利文献的知识在全社会的普及率较低，导致许多科技工作者对专利文献的知识了解甚少，这极大的影响了人们对专利文献的获取和利用。通过宣传和学习可以促进专利文献的有效利用。

2 、检索现有技术，提高新产品和新技术的研发起点

作为一次文献，专利文献记载着全世界绝大部分的技术发明成果，历史上各种大大小小的技术发明，以及后来的一系列改进，在专利文献中有着详尽的纪录。因此，专利文献是获取世界上最新技术信息的重要源泉。在进行科研开发工作的各个环节中充分运用专利文献，能有效提高研究开发的起点，世界上许多大公司、大企业在新技术、新产品的开发全过程中，毫无例外地都注意充分利用专利文献。 王选 教授开发激光照排系统就是一个典型的个案： 王选 教授在研制计算机汉字激光照排系统时，曾花了近 1 年时间系统地检索了国外有关的专利文献，他从专利文献中发现，国外在研制照排系统时曾经经历了四个发展阶段：第一代是手动照排机，第二代是日本流行的光学照排机，第三代是欧美流行的阴极射线管照排机，第四代是尚未研制成功的激光照排机。在研究和借鉴国外专利文献的基础上， 王选 教授从中国的实际出发，坚持了高起点和走创新之路的战略，选择了激光照排的方向，从而跳过了外国人走过的前三代机型，以最快的速度跃居世界领先水平。电子出版系统研制成功后，及时申请了 1 项欧洲专利和 9 项中国专利，到目前为止，北大方正集团公司专利产品在销售总额中所占比例已超过 50%, 在专利信息的指引下准确的选择了自主创新、高起点的技术方案，北大方正从而走出了一条企业发展的成功之旅。

在研究开发工作中，先进行专利文献检索，就可以做到知己知彼，在最新最高的起点上确立科研课题，站在巨人的肩上往上攀登，而且能节约 40 ％的科研开发经费和 60 ％的研究开发时间。避免重复研究开发和有限技术资源的浪费。充分运用专利文献，有效配置有限的技术创新资源，尽快改变闭门造车的局面，对大力推进我国自主创新工作尤其重要。

3 、专利产品（技术）的有效利用

由于专利保护的时间性，每年我国都有许多专利技术因为年费欠缴或过期而成为无效专利；未在中国申请专利的外国专利技术在我国不受专利法的保护；这些都是对外公开的可以免费使用的技术资料。通过专利文献的查阅可以无偿生产上述专利产品，从而促进相关可利用专利产品和技术的开发。

4 、开展现有专利的改进研究，实施交叉许可

在他人已申请专利的基础，开展技术革新，进而形成二次专利；有了二次专利后，就可以利用交叉许可的规则，节省实施母专利的许可费用⑷。这就是改进发达国家专利形成自主专利的跨越发展策略。日本人成功地运用了该战略，改进了不少美国专利，使其技术得到迅猛发展．并少走了很多弯路。实施跨越式发展策略不仅可行，而且非常有效。至少我国的企业，特别是国有大中型企业可以运用这种策略。

5 、提高专利申请的有效性

通过国内外专利文献的查阅，可以有效地确定欲申请专利是否满足专利法的新颖性和创造性要求，从而有效提高专利申请的效率。

专利文献的认识和有效利用有助于我们开发和获取更多的自主知识产权，有助于实现技术和经济的跨越式发展，迅速实现经济强国的目标。

专利文献蕴含丰富的发明技术资料，是全人类智慧成果的宝藏。在知识经济迅猛发展的今天，高效地利用专利文献有助于更好的进行科技创新；有利于提升企业和科研机构的自主创新能力；有利于我国自主知识产权品牌的形成；专利文献的有效利用对我国建设创新型国家具有非常重要的意义。

参考文献：

(1) 中国专利法 , 2000 年 8 月 25 日 第九届全国人民代表大会常务委员会第十七次会议修改通过

（ 2 ）孙惠荣，秦宝洁等，谈专利文献的特点及其有效检索方法，山东教育学院学报， 2003 （ 4 ）， 23-24

（ 3 ）江镇华，怎样检索中外专利文献 北京，知识产权出版社， 2001 年

（ 4 ）国家知识产权局 www.sipo.gov.cn